Seminar

Workshop Wertpapier-Compliance

Seminarnummer

21.11.932.03

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Zielgruppe

Wertpapier-Compliance-Beauftragte, deren Stellvertreter/-innen und Projektleiter/-innen

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Inhalte

• Product-Governance/ Nachhaltigkeit/ Äquivalenzcheck
• Sprachaufzeichnung
  • Kontrolle von Sprachaufzeichnungen
  • Erwartungen der Prüfungsverbände und Aufsichtsrechtliche Anforderungen
• Compliance
  • Mindest-Berichtsinhalte
  • sonstige Anforderungen
• Zuwendungsverzeichnis (neues DSGV-Tool)
• Kontrolle / Prüfung Geeignetheitserklärung
  • welche Kontrollen sind eigentlich (noch) notwendig
  • Ansätze zu einer mehr qualitativen Kontrolle von Geeignetheitserklärungen
•  Mitarbeiterleitsätze
  • Bestimmung compliance-relevanter Mitarbeiter, Kontrolle von Mitarbeiter-Geschäften)
• Vergütungsgrundsätze
  • Vergütungssysteme im Zusammenhang mit Wp(neben)Dl
• Feststellungen aus der Wertpapierprüfung
  •  Austausch

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