Seminar

Update Rechtliche Grundlagen der Anlageberatung

Seminarnummer

24.06.7680.16

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Zielgruppe

Für Mitarbeiter/-innen, die Anlageberatungsleistungen durchführen sowie Mitarbeiter/-innen aus den Bereichen Recht, Revision und Compliance.

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Inhalte

• Qualifikation Mitarbeiter/-innen/Sachkund/-innen/Beschwerden: WpHG und Mitarbeiteranzeigenverordnung
• Product Governance
• Dienstleistungen und entsprechende Pflichten des Kreditinstituts nach Zivil- und Aufsichtsrecht: Anlageberatung, Anlagevermittlung, Execution only, Vermögensverwaltung
• Geeignetheitserklärung
• Sprachaufzeichnung bei telefonischer oder elektronischer Kommunikation (einschl. FAQ BaFin zu Wohlverhaltensregeln)
• Aufzeichnungspflicht bei Gesprächen unter Anwesenden
• Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis nach WpHG, WpDVerOV und MaComp
• Reporting zu gehaltenen Finanzinstrumenten
• Verlustschwellenreporting
• Rechtliche Rahmenbedingungen zu Querverkäufen: WpHG, MaComp und Leitlinien ESMA
• Research: Vorgaben BaFin und ESMA
• Sustainable Finance

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