Seminar
Expertentag WpHG- und MaRisk-Compliance
Seminarnummer
25.05.6772.01Zielgruppe
Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen WpHG-Compliance, MaRisk-Compliance und Risikomanagement in Sparkassen. Eingeladen sind insbesondere Compliance-Beauftragte, sowie Mitarbeitende aus den Bereichen Revision und Recht, die sich mit den regulatorischen Anforderungen und deren praktischer Umsetzung befassen.
Zielsetzung
Die Veranstaltung ermöglicht den Teilnehmenden einen praxisnahen Überblick über aktuelle Entwicklungen in den Bereichen WpHG- und MaRisk-Compliance. Neben der Vermittlung von Fachwissen liegt der Fokus auf dem Erfahrungsaustausch und der Vernetzung.
Inhalte
Themenfeld 1: Überblick über regulatorische Prozesse
- PPS-Prozesse aktuell
- Best Practice Abstimmung 2. und 3. Verteidigungslinie
Themenfeld 2: Compliance in der Praxis
- Diskussion SIZ-Prozesse: Compliance-Suite und MaRisk-Hinweise
- Aufbau von Sensibilisierungsprozessen
Themenfeld 3: MaRisk-Compliance – Entwicklungen und Herausforderungen
- MaRisk-Compliance: aktuelle Entwicklungen
- POG Erfahrungswerte
- Roundtable MaRisk-Compliance
Themenfeld 4: WpHG-Compliance und neue Technologien
- Entwicklung der Compliance-Suite im DSGV-Projekt
- ErFa KI-Pilot Kontrolle Sprachaufzeichnung
- Compliance-Suite für (Neu-)Anwender:innen – Schwerpunkt Prozesse
- Roundtable Wertpapier-Compliance
Ergänzt wird das Seminar durch interaktive Formate wie Roundtables und moderierte Diskussionsrunden.
Hinweis
Die Veranstaltung wird durch die SIZ in Kooperation mit dem Sparkassenverband Saar sowie Sparkassenverband Rheinland-Pfalz angeboten.
Ansprechpartner/-in:
| SVSaar | SVRP |
| Kathrin Wölm | Thomas Heider |
| Kathrin.woelm@svsaar.de | thomas.heider@sv-rlp.de |
| 0681 9340 142 | 06131 144 5288 |
Maximale Teilnehmeranzahl: 30
Sparkassen außerhalb vom Saarland melden sich bitte über ihre Personalabteilung per Email direkt bei Herrn Backes (timo.backes@svsaar.de) an. Vielen Dank!
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