Seminar

Anforderungen an Sachkunde und Zuverlässigkeit für Vertriebsbeauftragte

Seminarnummer

13.11.685.03

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Zielgruppe

Vertriebsbeauftragte

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Zielsetzung

Sie erhalten einen umfassenden Überblick über die rechtlichen Erfordernisse sowie praxisnahe Umsetzungshinweise für eine effiziente und gesetzeskonforme Vertriebssteuerung und -planung.

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Inhalte

Veränderungen durch das AnsFuG und die WpHG-MaAnzVO

• Darstellung der wesentlichen Regelungen
• Meldepflichten gegenüber der BaFin, Kundenbeschwerden
• Eingriffsbefugnisse der BaFin

Rechtliche Grundlagen der Anlageberatung

• Vertragsrecht (insbesondere Darstellung der Grundsätze anlage- und anlegergerechter Beratung, einschließlich Umgang mit Interessenkonflikten und Rückvergütungen)
• Vorschriften des Wertpapierhandels- und des Kapitalanlagegesetzes, die bei der Anlageberatung oder der Anbahnung einer Anlageberatung zu beachten sind (insbesondere Wohlverhaltenspflichten, WpHG-Bogen und Beratungsprotokoll)

Anforderungen an Vertriebsvorgaben, deren Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung

• Erläuterung der Begrifflichkeiten (Vertriebsbeauftragte, Vertriebsvorgaben, Vertriebsmaßnahmen, Sachkunde)
• Anforderungen an Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben und Vertriebsmaßnahme sowie deren Dokumentation

Kundenberatung

• Bedarfsermittlung,
• Lösungsmöglichkeiten,
• Produktdarstellung und -information und
• Serviceerwartungen des Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Kundengespräch, Kundenbetreuung

Fachliche Grundlagen (insbesondere Deka BasisAnlage, offene und geschlossene Immobilienfonds, strukturierte Anlagen)

• Funktionsweise der Finanzinstrumente,
• Risiken der Finanzinstrumente und
• Gesamtheit aller im Zusammenhang mit den Geschäften anfallenden Kosten

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